Mục lục
Điều gì tạo nên một chiến lược giao dịch trong ngày hiệu quả?
Giao dịch theo động lượng
Giao dịch đột phá
Giao dịch lướt sóng (Scalping)
Giao dịch đảo chiều trung bình
Quản trị rủi ro trong các chiến lược giao dịch trong ngày
Kết luận
Câu hỏi thường gặp
Điều gì tạo nên một chiến lược giao dịch trong ngày hiệu quả?
Giao dịch trong ngày là một trong những hoạt động đòi hỏi khắt khe nhất trên thị trường tài chính, và điều đó hoàn toàn có cơ sở. Cơ hội mở ra và đóng lại chỉ trong vài phút, đôi khi là vài giây, và mỗi quyết định đều mang sức nặng tài chính thực sự. Tuy nhiên, đối với những nhà giao dịch dành thời gian để nghiên cứu kỹ năng của mình, các chiến lược giao dịch trong ngày có thể cung cấp một phương pháp có cấu trúc để giảm bớt áp lực đó.
Chìa khóa là hiểu rằng không có phương pháp đơn lẻ nào hiệu quả trong mọi tình huống. Chiến lược tốt nhất cho bạn phụ thuộc vào mức độ chấp nhận rủi ro, vốn khả dụng và cách bạn phản ứng dưới áp lực. Một số nhà giao dịch tỏa sáng với các vị thế giao dịch động lượng nhanh; những người khác lại thích sự kiên nhẫn để chờ đợi một đợt đột phá rõ ràng.
Hãy cùng khám phá bốn phương pháp đã được chứng minh, cùng với các thực hành quản trị rủi ro giúp duy trì chúng hiệu quả.
Giao dịch theo động lượng
Giao dịch theo động lượng là một trong những chiến lược giao dịch trong ngày được sử dụng rộng rãi nhất trên thị trường chứng khoán. Ý tưởng đằng sau chiến lược giao dịch này rất đơn giản. Khi một tài sản tài chính bắt đầu di chuyển mạnh mẽ theo một hướng, các nhà giao dịch sẽ cố gắng đi theo xu hướng đó cho đến khi động lượng suy yếu.
Các nhà giao dịch động lượng tìm kiếm các chứng khoán có khối lượng giao dịch cao và biến động giá mạnh trong ngắn hạn. Những biến động này thường xảy ra sau các thông báo tin tức lớn, báo cáo kết quả kinh doanh hoặc thay đổi trong tâm lý thị trường. Trong những tình huống như vậy, các nhà giao dịch tin rằng xu hướng sẽ tiếp tục đủ lâu để thu về lợi nhuận nhanh chóng.
Một chiến lược giao dịch động lượng điển hình bao gồm việc mua tài sản khi giá đang tăng nhanh và bán chúng sau đó trong cùng một ngày giao dịch. Ngược lại, các nhà giao dịch có thể bán khống các tài sản đang giảm mạnh. Mục tiêu là tận dụng các biến động giá ngắn hạn trước khi xu hướng chậm lại.
Phân tích kỹ thuật đóng vai trò trung tâm trong giao dịch động lượng. Các nhà giao dịch dựa vào biểu đồ giá và các chỉ báo kỹ thuật để xác định hướng xu hướng mạnh mẽ cũng như các điểm vào và ra tiềm năng. Trong số các công cụ được sử dụng phổ biến nhất là đường trung bình động và chỉ báo phân kỳ hội tụ đường trung bình động (MACD), giúp nhà giao dịch phát hiện những thay đổi trong động lượng.
Các chỉ báo khối lượng cũng rất quan trọng. Khi biến động giá được hỗ trợ bởi khối lượng giao dịch lớn, nó báo hiệu sự tham gia mạnh mẽ từ các nhà giao dịch khác và các nhà tạo lập thị trường. Khối lượng giao dịch cao cung cấp tính thanh khoản, cho phép các nhà giao dịch vào và ra khỏi các vị thế nhanh chóng mà không bị trượt giá đáng kể.
Giao dịch động lượng có thể tạo ra lợi nhuận đáng kể trong những giai đoạn biến động mạnh. Tuy nhiên, nó cũng tiềm ẩn rủi ro lớn. Động lượng có thể đảo chiều đột ngột, đặc biệt là khi các nhà giao dịch vội vã chốt lời.
Vì lý do này, các nhà giao dịch thành công luôn xác định mục tiêu lợi nhuận và đặt lệnh dừng lỗ để hạn chế tổn thất tiềm ẩn. Kỷ luật cảm xúc cũng rất quan trọng. Nhiều nhà giao dịch thất bại vì họ đuổi theo động lượng quá muộn, vào vị thế sau khi phần lớn biến động đã diễn ra.
Giao dịch đột phá
Giao dịch đột phá tập trung vào việc xác định các mức giá chính mà tại đó giá có thể bắt đầu một xu hướng mới. Trên thị trường tài chính, các mức hỗ trợ và kháng cự thường đóng vai trò là rào cản nơi giá liên tục đảo chiều. Khi giá cuối cùng vượt qua các mức này, các nhà giao dịch giải thích đó là tín hiệu cho thấy động lượng có thể tăng tốc.
Giao dịch đột phá xảy ra khi một nhà giao dịch vào một vị thế sau khi giá vượt lên trên mức kháng cự hoặc giảm xuống dưới mức hỗ trợ, đi kèm với khối lượng giao dịch tăng lên báo hiệu sự tham gia thị trường mạnh mẽ hơn. Những đợt đột phá này có thể báo hiệu sự bắt đầu của các biến động giá mạnh trong ngắn hạn khi có nhiều nhà giao dịch tham gia vào thị trường hơn.
Các nhà giao dịch trong ngày có kinh nghiệm thường vẽ các đường xu hướng và phân tích các mô hình giá trên biểu đồ giá để xác định các điểm đột phá tiềm năng. Khi thị trường tiếp cận các mức này, các nhà giao dịch chuẩn bị hành động nhanh chóng.
Ví dụ, nếu một cổ phiếu giao dịch trong một phạm vi hẹp trong phiên sáng và đột ngột bứt phá lên trên mức kháng cự với khối lượng lớn, các nhà giao dịch đột phá có thể mua ngay lập tức. Họ kỳ vọng rằng các nhà giao dịch tích cực khác cũng sẽ nhận thấy đợt đột phá này, đẩy giá lên cao hơn.
Tuy nhiên, các đợt đột phá giả rất phổ biến trong giao dịch trong ngày. Giá có thể nhanh chóng vượt lên trên mức kháng cự chỉ để đảo chiều vài phút sau đó. Đây là lý do tại sao sự xác nhận là điều cần thiết. Các nhà giao dịch thường chờ đợi các tín hiệu bổ sung như khối lượng giao dịch duy trì ổn định, các mô hình nến mạnh mẽ hoặc sự xác nhận từ các chỉ báo kỹ thuật.
Giao dịch đột phá có thể được áp dụng cho nhiều tài sản tài chính, bao gồm cổ phiếu, tiền tệ và các công cụ tài chính khác. Nó hoạt động đặc biệt hiệu quả trong các thị trường có biến động gia tăng hoặc các sự kiện tin tức lớn.
Các nhà giao dịch đột phá thành công tập trung vào các điểm vào và ra chính xác. Họ thường đặt lệnh dừng lỗ ngay dưới mức đột phá để hạn chế rủi ro nếu giao dịch thất bại.
Mặc dù tiềm năng đạt lợi nhuận lớn là có, giao dịch đột phá vẫn tiềm ẩn rủi ro đáng kể. Nếu không có biện pháp quản trị rủi ro phù hợp, nhà giao dịch có thể chịu tổn thất nhanh chóng khi xuất hiện các tín hiệu giả.
Scalping
Scalping (Giao dịch lướt sóng) đại diện cho một trong những hình thức giao dịch tích cực nhanh nhất. Không giống như các chiến lược giao dịch trong ngày khác nhằm mục đích nắm bắt các biến động giá lớn hơn, scalping tập trung vào các khoản lợi nhuận rất nhỏ được lặp đi lặp lại nhiều lần trong suốt ngày giao dịch.
Các scalper (nhà giao dịch lướt sóng) cố gắng kiếm lợi nhuận từ các biến động giá nhỏ, ngắn hạn xảy ra trong vòng vài giây hoặc vài phút. Thay vì nắm giữ các vị thế trong nhiều giờ, họ có thể mở và đóng hàng chục hoặc thậm chí hàng trăm giao dịch trong một phiên giao dịch duy nhất.
Cách tiếp cận này hoạt động tốt nhất trong các thị trường có tính thanh khoản cao, nơi khối lượng giao dịch lớn cho phép khớp lệnh nhanh chóng. Giao dịch các cổ phiếu trong ngày với mức chênh lệch giá mua-bán (spread) hẹp thường được ưu tiên vì ngay cả những thay đổi nhỏ về giá cũng có thể tạo ra lợi nhuận khi được lặp lại thường xuyên.
Tốc độ là yếu tố thiết yếu trong scalping. Các nhà giao dịch dựa vào các nền tảng giao dịch nhanh do công ty môi giới của họ cung cấp để thực hiện các giao dịch ngay lập tức. Các điều kiện thị trường cũng phải hỗ trợ chuyển động nhanh và tính thanh khoản mạnh mẽ.
Các scalper thường xuyên sử dụng các kỹ thuật giao dịch theo hành động giá (price action), phân tích các biểu đồ giá cực ngắn hạn và các mô hình giá vi mô. Các chỉ báo kỹ thuật có thể bao gồm đường trung bình động, chỉ báo dao động phân kỳ hội tụ đường trung bình động (MACD) và các công cụ khác được thiết kế để làm nổi bật các thay đổi động lượng nhanh chóng.
Bởi vì mục tiêu lợi nhuận nhỏ, việc kiểm soát chi phí trở nên tối quan trọng. Phí giao dịch, chênh lệch giá mua-bán và trượt giá có thể nhanh chóng làm giảm khả năng sinh lời. Đây là lý do tại sao scalping thường được thực hành bởi các nhà giao dịch giàu kinh nghiệm, những người hiểu rõ cơ chế của giao dịch trong ngày.
Một thách thức khác là áp lực tâm lý. Việc ra quyết định liên tục trong suốt ngày giao dịch có thể gây kiệt sức về mặt tinh thần. Nhiều nhà giao dịch gặp khó khăn trong việc duy trì kỷ luật sau một chuỗi thua lỗ.
Bất chấp những thách thức này, scalping vẫn là một trong những chiến lược giao dịch trong ngày phổ biến nhất đối với các nhà giao dịch tích cực. Khi được thực hiện một cách chính xác và quản trị rủi ro chặt chẽ, nó có thể tạo ra các khoản lợi nhuận nhỏ nhất quán tích lũy theo thời gian.
Giao dịch đảo chiều trung bình
Giao dịch đảo chiều trung bình dựa trên ý tưởng rằng giá cả hiếm khi di chuyển theo một đường thẳng mãi mãi. Thay vào đó, thị trường thường dao động lên trên và xuống dưới một giá trị trung bình. Các nhà giao dịch đảo chiều trung bình cố gắng kiếm lợi nhuận khi giá di chuyển quá xa so với mức trung bình đó.
Nói một cách đơn giản, chiến lược này giả định rằng các biến động giá cực đoan cuối cùng sẽ quay trở lại mức thông thường của chúng. Khi một tài sản trở nên quá mua, các nhà giao dịch có thể bán khống nó. Khi nó trở nên quá bán, họ có thể mua vào, kỳ vọng một đợt hồi phục.
Phân tích kỹ thuật đóng vai trò quan trọng trong việc xác định các điều kiện này. Các nhà giao dịch nghiên cứu biểu đồ giá, các đường xu hướng và các chỉ báo kỹ thuật làm nổi bật các mức quá mua hoặc quá bán.
Ví dụ, nếu một cổ phiếu tăng mạnh trong phiên sáng và vượt xa giá trung bình gần đây của nó, các nhà giao dịch đảo chiều trung bình có thể kỳ vọng đợt tăng giá này sẽ chậm lại. Họ có thể mở một vị thế bán khống để đón đầu một đợt điều chỉnh giảm sau đó trong cùng một ngày giao dịch.
Các chiến lược đảo chiều trung bình thường dựa vào các thiết lập có xác suất cao hơn là các xu hướng lớn. Các nhà giao dịch thường đặt mục tiêu lợi nhuận khiêm tốn và thoát lệnh nhanh chóng khi giá bắt đầu quay trở lại mức trung bình.
Cách tiếp cận này hoạt động tốt nhất trong các thị trường đang giao dịch trong một phạm vi (sideway) hơn là có xu hướng mạnh mẽ. Trong các đợt biến động động lượng mạnh mẽ, các giao dịch đảo chiều trung bình có thể trở nên rủi ro vì giá có thể tiếp tục di chuyển xa hơn khỏi mức trung bình.
Do đó, kiểm soát rủi ro là điều cần thiết. Các nhà giao dịch thành công giám sát chặt chẽ sự biến động và điều chỉnh vị thế của họ cho phù hợp. Họ cũng dựa vào các lệnh dừng lỗ để bảo vệ tài khoản giao dịch của mình nếu đợt đảo chiều kỳ vọng không xảy ra.
Khi được sử dụng đúng cách, các chiến lược đảo chiều trung bình có thể mang lại các cơ hội ổn định trên thị trường tài chính, nơi giá cả thường xuyên dao động giữa các mức hỗ trợ và kháng cự.
Quản trị rủi ro trong các chiến lược
Không có cuộc thảo luận nào về các chiến lược giao dịch trong ngày là hoàn chỉnh nếu thiếu đi phần thảo luận nghiêm túc về quản trị rủi ro. Một nhà giao dịch có thể có một chiến lược xuất sắc nhưng vẫn mất tiền nếu khả năng kiểm soát rủi ro của họ kém. Trên thực tế, hầu hết các nhà giao dịch thất bại không phải vì chiến lược của họ bị lỗi, mà vì họ từ bỏ các quy tắc của mình khi chịu áp lực.
Các nhà giao dịch chuyên nghiệp sử dụng một số biện pháp kiểm soát chính:
Lệnh dừng lỗ (Stop-Loss Orders): Lệnh dừng lỗ được thiết kế để hạn chế thua lỗ bằng cách tự động thoát khỏi một vị thế giao dịch ở mức giá đã thiết lập từ trước.
Xem xét quy mô vị thế: Các nhà giao dịch trong ngày thành công hiếm khi mạo hiểm một tỷ lệ phần trăm lớn trong tài khoản giao dịch của họ cho một giao dịch đơn lẻ. Thay vào đó, họ phân bổ các phần vốn nhỏ cho mỗi vị thế để tránh những tổn thất lớn.
Giới hạn mức lỗ hàng ngày: Thiết lập mức lỗ tối đa mỗi ngày là một cách thông minh để ngăn chặn việc ra quyết định theo cảm xúc. Nếu bạn chạm giới hạn của mình, bạn sẽ đóng nền tảng giao dịch và rời đi.
Yêu cầu về vốn: Theo các quy tắc của Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA), một nhà giao dịch trong ngày thường xuyên phải duy trì số dư tối thiểu là 25.000 USD.
Vượt ra ngoài các cơ chế kỹ thuật, quản trị rủi ro cũng mang tính tâm lý. Sự thành kiến về mặt cảm xúc và tâm lý liên tục ảnh hưởng đến các nhà giao dịch trong ngày, đặc biệt là khi một giao dịch đang đi ngược lại kỳ vọng của họ. Thói quen muốn giữ một giao dịch thua lỗ lâu hơn dự kiến với hy vọng thị trường sẽ đảo chiều là một trong những thói quen hủy hoại nhất trong giao dịch. Việc xây dựng các quy tắc quản trị rủi ro vào một kế hoạch giao dịch bằng văn bản và tuân thủ chúng bất kể cảm xúc của bạn đối với giao dịch đó tại thời điểm đó như thế nào là điều tạo nên sự khác biệt giữa các nhà giao dịch thành công và những người mất tiền theo thời gian.
Việc thử nghiệm các chiến lược trước khi mạo hiểm tiền thật được khuyến khích mạnh mẽ. Nhiều nền tảng giao dịch cung cấp tài khoản demo để các nhà giao dịch mới có thể thực hành mà không gặp rủi ro về vốn. Việc kiểm thử lịch sử (backtesting) các chiến lược trên dữ liệu quá khứ cũng có thể giúp xác định xem một hệ thống có tạo ra nhiều lệnh thắng hơn lệnh thua hay không.
Cuối cùng, giao dịch thành công không chỉ phụ thuộc vào việc xác định các cơ hội mà còn vào việc bảo vệ vốn.
Kết luận
Giao dịch trong ngày không phải là một kế hoạch làm giàu nhanh chóng. Đó là một kỹ năng, và giống như bất kỳ kỹ năng nào khác, nó đòi hỏi sự nghiên cứu, luyện tập và kiểm soát cảm xúc. Các chiến lược chúng ta đã thảo luận - động lượng, đột phá, scalping và đảo chiều trung bình - là những công cụ của nghề này. Nhưng một công cụ chỉ tốt khi người thợ thủ công sử dụng nó có tay nghề cao. Một chiếc búa có thể xây nên một ngôi nhà hoặc có thể đập dập một ngón tay.
Chìa khóa là tìm ra một phong cách giao dịch phù hợp với lịch trình và tính cách tâm lý của bạn. Nếu bạn ghét việc ngồi trước màn hình, scalping sẽ là một cực hình. Nếu bạn cần kết quả ngay lập tức, giao dịch swing (giữ lệnh trung hạn) có thể tạo cảm giác quá chậm. Một khi bạn tìm thấy một phong cách phù hợp, bạn phải xây dựng một kế hoạch giao dịch xoay quanh nó và quan trọng nhất là thử nghiệm nó.
Trước khi bạn mạo hiểm dù chỉ một USD vốn thật, hãy mở một tài khoản demo. Hầu hết các nhà môi giới uy tín đều cung cấp chúng. Hãy thực hành thực hiện các chiến lược này trong môi trường giả lập. Theo dõi các giao dịch của bạn. Xem liệu bạn có thực sự kiếm được tiền hay không. Đây là nơi bạn xây dựng thói quen kỷ luật mà không phải chịu nỗi đau tài chính từ những sai lầm. Thị trường sẽ luôn ở đó. Hãy chắc chắn rằng bạn đã sẵn sàng cho nó.
FAQ
Chiến lược giao dịch trong ngày tốt nhất cho người mới bắt đầu là gì?
Không có chiến lược nào là tốt nhất cho tất cả mọi người, nhưng người mới bắt đầu thường thấy giao dịch đột phá dễ hiểu hơn vì các quy tắc được xác định rõ ràng. Bạn chờ đợi một mức giá bị phá vỡ với sự xác nhận của khối lượng và vào lệnh với mức dừng lỗ được thiết lập sẵn. Việc thực hành bất kỳ chiến lược nào trên tài khoản demo trước khi giao dịch thực tế được khuyến nghị mạnh mẽ, bất kể bạn chọn phương pháp nào.
Tôi cần bao nhiêu vốn để bắt đầu giao dịch trong ngày?
Tại Hoa Kỳ, Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính yêu cầu các nhà giao dịch trong ngày thường xuyên phải duy trì số dư tối thiểu là 25.000 USD trong tài khoản ký quỹ. Ngoài ngưỡng quy định đó, hướng dẫn chung là bắt đầu với số vốn mà bạn có thể chấp nhận mất hoàn toàn, vì giao dịch trong ngày tiềm ẩn rủi ro lớn và nhiều nhà giao dịch mới phải chịu thua lỗ trước khi có thể đạt được lợi nhuận nhất quán.
Các chiến lược giao dịch trong ngày có thể được sử dụng trong bất kỳ thị trường nào không?
Có, các chiến lược cốt lõi được mô tả ở đây áp dụng được trên các thị trường chứng khoán, forex, hợp đồng tương lai và các công cụ tài chính khác. Tuy nhiên, mỗi thị trường có những đặc điểm riêng về biến động, giờ giao dịch và tính thanh khoản. Một chiến lược hoạt động tốt ở các cổ phiếu vốn hóa lớn có tính thanh khoản cao có thể cần điều chỉnh khi áp dụng cho các cặp tiền tệ hoặc hợp đồng tương lai hàng hóa. Hãy luôn thử nghiệm phương pháp của bạn trên thị trường cụ thể mà bạn dự định giao dịch.
Phân tích kỹ thuật quan trọng như thế nào trong giao dịch trong ngày?
Phân tích kỹ thuật là trung tâm của hầu hết các chiến lược giao dịch trong ngày. Các chỉ báo như đường trung bình động, RSI, MACD và dải Bollinger giúp các nhà giao dịch xác định các điểm vào và ra tiềm năng dựa trên lịch sử giá và khối lượng. Mặc dù không có chỉ báo nào dự đoán tương lai một cách chắc chắn, phân tích kỹ thuật cung cấp một khuôn khổ có cấu trúc, có thể lặp lại để đưa ra các quyết định giao dịch thay vì dựa vào bản năng hoặc cảm xúc.
Giao dịch trong ngày có phù hợp với tất cả mọi người không?
Giao dịch trong ngày là một nỗ lực có rủi ro cao, phù hợp nhất với các nhà đầu tư có kinh nghiệm, có thời gian, vốn và tâm lý sẵn sàng chịu đựng việc ra quyết định nhịp độ nhanh. Nhiều nhà giao dịch cá nhân mất tiền trên thị trường theo thời gian, và giao dịch trong ngày khuếch đại cả lợi nhuận tiềm năng lẫn tổn thất tiềm ẩn so với đầu tư dài hạn. Bất kỳ ai đang cân nhắc giao dịch trong ngày nên nghiên cứu kỹ lưỡng, hiểu rõ các rủi ro, thực hành với tài khoản demo và chỉ mạo hiểm với số vốn mà họ có thể chấp nhận mất.
